Открытие счета
Список документов для открытия счета депо:
Открытие счета Депо осуществляется после подписания Депонентом соответствующих документов и предоставления в Депозитарий всех документов, необходимых для открытия счета депо, указанных в настоящем разделе:
| НАИМЕНОВАНИЕ | ФОРМА ДОКУМЕНТА |
| ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ | |
| Поручение на открытие счета депо |
скачать
|
| Депозитарный договор |
2 экземпляра (оригиналы)
скачать
|
| Анкета физического лица |
1 экземпляр (оригинал)
скачать
|
| Форма самосертификации |
1 экземпляр (оригинал)
скачать
|
| Документ, удостоверяющий личность Клиента (паспорт гражданина РФ или иной документ, удостоверяющий личность гражданина РФ; паспорт гражданина иностранного государства или иной документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина в соответствии с применимым правом) | оригинал, или нотариально заверенная копия |
| Документ подтверждающий, что Клиент-физическое лицо является иностранным налогоплательщиком (при наличии) | оригинал, или нотариально заверенная копия |
| Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации (при наличии) | оригинал, или нотариально заверенная копия |
| Доверенность на уполномоченного представителя Клиента - физическое лицо | оригинал, или нотариально заверенная копия |
| Документ, удостоверяющий личность Уполномоченного представителя Клиента (паспорт гражданина РФ или иной документ, удостоверяющий личность гражданина РФ; паспорт гражданина иностранного государства или иной документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина в соответствии с применимым правом) | оригинал, или нотариально заверенная копия |
| Иностранные граждане и лица без гражданства дополнительно предоставляют копии миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, при наличии у них таких документов | оригинал, или нотариально заверенная копия |
| Иные документы по требованию Депозитария | оригинал, или нотариально заверенная копия |
| ДЛЯ ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ | |
| Поручение на открытие счета депо |
скачать
|
| Анкета индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной практикой |
1 экземпляр (оригинал)
скачать
|
| Депозитарный договор (c 25.10.2021) |
2 экз. (оригиналы)
скачать
|
| Документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством Российской Федерации | оригинал, либо нотариально заверенная копия |
| Доверенность на Уполномоченного представителя Клиента – физическое лицо | Оригинал |
| Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе по месту регистрации на территории Российской Федерации | оригинал, либо нотариально заверенная копия |
| Свидетельство о внесении записей в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей (о государственной регистрации индивидуального предпринимателя и присвоении ОГРН, внесении последующих сведений/изменений в сведения) | оригинал, либо нотариально заверенная копия |
| Уведомление из органов Росстата с указанием действующих статистических кодов Клиента | оригинал, либо нотариально заверенная копия |
| Карточка с образцами подписей и оттиска печати (заверенная нотариально) | оригинал |
| Выписка из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГРИП), выданная не ранее чем за три месяца до | оригинал, либо нотариально заверенная копия |
| Уведомление о возможности применения упрощенной системы налогообложения, учета и отчетности (при наличии) | оригинал, либо нотариально заверенная копия |
| Документы о финансовом положении: 1) копии годовой налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии и (или) 2) справку об исполнении налогоплательщиком обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданную налоговым органом. | оригинал, или копия, заверенная уполномоченным лицом Клиента |
| Сведения о деловой репутации (в произвольной письменной форме) | оригинал |
| Иные документы по требованию Депозитария | оригинал, или нотариально заверенная копия |
| ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКМХ ЛИЦ-РЕЗИДЕТОВ | |
| Поручение на открытие счета депо |
скачать
|
| Депозитарный договор |
2 экземпляра (оригиналы)
скачать
|
| Анкета юридического лица |
1 экземпляр (оригинал)
скачать
|
| Анкета бенефициарного владельца |
1 экземпляр (оригинал)
скачать
|
| Анкета физического лица на представителя |
1 экземпляр (оригинал)
скачать
|
| Форма самосертификации |
1 экземпляр (оригинал)
скачать
|
| Устав, изменения и дополнения к нему. Свидетельство о государственной регистрации изменений в учредительные документы, лист записи ЕГРЮЛ. | нотариально заверенные копии |
| Свидетельство о государственной регистрации в качестве юридического лица, и свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года (только для юридических лиц-резидентов, созданных до 01.07.2002) | нотариально заверенная копия |
| Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (только для юридических лиц-резидентов, созданных после 01.07.2002) | нотариально заверенная копия |
| Уведомление из органов Росстата с указанием действующих статистических кодов | копия, заверенная уполномоченным лицом Клиента |
| Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации | нотариально заверенная копия |
| Лицензия на право осуществления соответствующей деятельности на рынке ценных бумаг – в случаях заключения Междепозитарного договора, Договора Попечителя счета, Депозитарного договора с Доверительным управляющим. | нотариально заверенные копии |
| Документы, подтверждающие список участников (акционеров) юридического лица | оригинал или нотариально заверенная копия |
| Карточка с образцами подписей руководителя и иных уполномоченных лиц, имеющих право первой подписи, и оттиска печати. | нотариально заверенная копия |
| Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, в соответствии с учредительными документами | нотариально заверенная копия или копия, заверенная уполномоченным лицом Клиента |
| Доверенность на уполномоченное лицо Клиента | оригинал или нотариально заверенная копия |
| Документ, удостоверяющий в соответствии с действующим законодательством РФ личность единоличного исполнительного органа юридического лица, Уполномоченного представителя Клиента - юридического лица, действующего по доверенности | оригинал или нотариально заверенная копия |
| Письма территориального учреждения Банка России, подтверждающие согласование лиц, указанных в карточке с образцами подписей (для Клиентов – кредитных организаций, некредитных финансовых организаций) | нотариально заверенная копия |
| Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) сроком составления не более трех месяцев до даты предоставления в Депозитарий. | оригинал или нотариально заверенная копия |
| Документы о финансовом положении юридического лица | оригинал или копия, заверенная уполномоченным лицом Клиента |
| Сведения о деловой репутации (в произвольной форме) | оригинал |
| Иные документы по требованию Депозитария | оригинал, или нотариально заверенная копия |
| ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - НЕРЕЗИДЕНТОВ | |
| Поручение на открытие счета депо |
скачать
|
| Депозитарный договор |
2 экземпляра (оригиналы)
скачать
|
| Анкета юридического лица |
1 экземпляр (оригинал)
скачать
|
| Анкета бенефициарного владельца |
1 экземпляр (оригинал)
скачать
|
| Анкета физического лица на представителя |
1 экземпляр (оригинал)
скачать
|
| Форма самосертификации |
1 экземпляр (оригинал)
скачать
|
| Учредительные документы (включая все изменения и дополнения) по законодательству страны происхождения (Устав, Учредительный договор). Документы предоставляются в действующей редакции на дату предоставления в Депозитарий | нотариально заверенные копии |
| Свидетельство о регистрации (Certificate of Incorporation) или выписка из государственного (торгового, банковского) реестров страны регистрации Клиента. Выписка из государственного (торгового, банковского) реестра страны регистрации Клиента должна быть составлена сроком не более четырех месяцев до даты предоставления в Депозитарий. | нотариально заверенные копии |
| Документы, подтверждающие назначение/избрание исполнительного органа (лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности). | нотариально заверенные копии |
| Карточка с образцами подписей исполнительного органа (лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности) и иных уполномоченных лиц, имеющих право первой подписи, и оттиска печати или альбом образцов подписей. | нотариально заверенные копии |
| Сертификат о правоспособности (юридическом статусе) Клиента (Certificate of Good Standing, Certificate of Continuing Registration, Certificate of Compliance и т.д.- выписка из торгового Реестра компаний), составленный сроком не более четырех месяцев до даты предоставления в Депозитарий | нотариально заверенная копия |
| Сертификат об акционерах компании (Certificate of Shareholders of the Company). Предоставляется в случае ведения открытого Реестра компаний в стране регистрации и отсутствия данной информации в выписке из государственного (торгового, банковского) реестра. В случае ведения закрытого реестра – аналогичный документ, выданный уполномоченным на это органом согласно законодательству юрисдикции страны, в которой зарегистрирован Клиент | нотариально заверенные копии |
| Сертификат сведений о Клиенте (Certificate of Incumbency), Сертификат о должностных лицах компании (Директор(ы), Секретарь) (Certificate of Directors and Secretary) (сроком не более четырех месяцев до даты предоставления в Депозитарий). | нотариально заверенные копии |
| Сертификат о зарегистрированном агенте Клиента, составленный сроком не более трех месяцев до даты предоставления в Депозитарий. Предоставляется в случае наличия такового согласно требованиям страны регистрации Клиента и в случае отсутствия нотариального удостоверения полномочий лица, действующего в качестве зарегистрированного агента, выдавшего Certificate of Incumbency (Сертификат сведений о компании). | нотариально заверенные копии |
| Сертификат о зарегистрированном офисе Клиента (Certificate of Registered Office). Предоставляется в случае отсутствия данной информации в выписке из государственного (торгового, банковского) реестра | нотариально заверенные копии |
| Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации (предоставляется в случае наличия такового). | нотариально заверенные копии |
| Сертификат о резидентности Клиента или Налоговый сертификат (справка), составленные текущим годом. | нотариально заверенная копия |
| Доверенность на уполномоченного представителя Клиента | Рекомендуемый образец в Приложении № 21 |
| Документ, удостоверяющий личность исполнительного органа юридического лица (лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности), уполномоченного представителя Клиента - юридического лица, совершающего юридически значимые действия от имени Клиента, действующего по доверенности. | оригинал или нотариально заверенная копия |
| Документы о финансовом положении юридического лица | копия, заверенная уполномоченным лицом Клиента с нотариально заверенным переводом |
| Сведения о деловой репутации (в произвольной письменной форме) | оригинал |
| В случаях заключения Междепозитарного договора с иностранным номинальным держателем - документы, подтверждающие, что иностранная организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги. (Письменные подтверждения лицензирующего органа страны регистрации иностранного номинального держателя о соответствии вида выданной лицензии и разрешенной в ней деятельности брокерской и/или депозитарной деятельности, и/или деятельности по доверительному управлению ценными бумагами), либо заявление юридического лица, подписанное его уполномоченным лицом, о наличии у него права на осуществление указанной деятельности | нотариально заверенные копии либо оригинал |
| В случае заключения Депозитарного договора с иностранным уполномоченным держателем - документы, подтверждающие, что иностранная организация в соответствии с личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, вправе осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. (Письменные подтверждения лицензирующего органа страны регистрации иностранного уполномоченного держателя о соответствии вида выданной лицензии и разрешенной в ней брокерской деятельности и/или депозитарной деятельности, и/или деятельности по доверительному правлению ценными бумагами), либо заявление юридического лица, подписанное его уполномоченным лицом, о наличии у него права на осуществление указанной деятельности. | нотариально заверенные копии либо оригинал |
| Иные документы по требованию Депозитария | оригинал, или нотариально заверенная копия |
Примечание:
- Депозитарий вправе запрашивать от лиц, изъявивших намерение открыть счет депо в Депозитарии, иные документы.
- Предоставляемые в Депозитарий документы, составленные на иностранных языках, принимаются Депозитарием с нотариально заверенным переводом на русский язык. Документы, изготовленные за пределами Российской Федерации, должны быть надлежащим образом легализованы/апостилированы.
- Всю ответственность за полноту, правильность и достоверность предоставленных сведений в Депозитарий несет Клиент.